仁慈会手术流程BI架构

面向葡萄牙仁慈会的商业智能平台

1. 引言

目前，国家卫生系统是社会的主要支柱之一。必须提高资源管理和服务的效率。特别是在卫生组织中应用商业智能（BI）非营利组织有助于提高效率。非营利组织一直存在于社会中，并在其中发挥着关键作用。这些组织于1982 年被定义为“私人社会团结机构”（PISS），是指由私人发起、以非营利为目标的组织，旨在有组织地体现团结与正义的道德责任[1]。换句话说，PISS是公民社会针对一系列社会问题的回应，其经济活动基于团结、合作和公平的原则[2]。在所有PISS中，历史最悠久且最受葡萄牙社会认可的是仁慈会[3]。

在卫生组织中，数据量一直在急剧增长。这种情况非但没有促进决策过程，反而使其成为一种具有高度不确定性的极其复杂的过程[4]。因此，认识到医疗保健领域决策的重要性以及商业智能（BI）解决方案的存在，能够为医疗专业人员的工作提供便利，从而改进组织运营。在卫生组织中实施BI系统是一项重要资产，因为它能够为更优决策提供依据和及时的信息。本研究满足了仁慈会通过数据分析解决问题并识别潜在改进的需求，进而提升决策过程的效率。本研究选择手术流程作为建模与实施的对象。本文的主要目标是展示医疗领域葡萄牙仁慈会的手术流程维度模型、商业智能架构以及所提出解决方案的优势、劣势、机会和威胁（SWOT）分析。本研究使用了来自该国北部一家葡萄牙机构提供的真实数据，旨在推动医疗保健领域的可持续决策过程。

2. 背景

根据11月14日第172‐A/2014号法令，团结、就业和社会保障部规定，仁慈会是“依据教会法承认的协会，旨在依照其传统精神，并遵循教义和基督教道德原则，满足社会需求和进行天主教礼拜活动”。尽管仁慈会在社会中承担着不同的角色，但它们始终与提供医疗保健服务相关联[5]。根据第172‐A/2014号法令，仁慈会可提供物资并开展社会干预活动，其中包括健康领域。仁慈会可以促进健康、疾病预防以及从治疗角度提供护理、康复和重新融入服务。

威廉姆斯与威廉姆斯（2010）将商业智能定义为一种环境，在该环境中，业务用户能够以简单且直观的方式获取一致、可靠、可感知并可操作的数据，从而帮助管理者探索组织在过去、现在和未来方面的知识。根据 Negash & Gray [7],的观点，使用商业智能可以将数据转化为有用的信息，并进一步将这些信息转化为知识。最后一步的转化由人工分析完成。此外，商业智能系统结合了数据采集与存储、知识管理以及分析工具。商业智能 （BI）正被私营部门的组织[8],越来越多地采用，使管理者能够改进决策过程。在应用领域方面，商业智能主要应用于销售分析、常规报告、计划与预测、绩效报告和预算编制以及盈利能力分析[9]。根据Santos & Ramos [10],的说法，“商业智能集成了数据仓库（DW）的探索活动，包括预定义查询、即席查询和报告，这些功能通常允许对组织内主要业务指标的发展情况进行监控”。Inmon[11]指出：“数据仓库（DW）是一个面向主题、集成的、编目的和时间上非易失的数据集合，用于支持管理者在决策过程中的需求。”

Tanaka& Tamaki[12]重申了医疗保健领域决策过程的复杂性和主观性。决策者（医疗专业人员）肩负更大的责任，因为其决策直接影响患者的健康。商业智能系统实施成为医疗机构的一项重要资产，因为它为基于可靠信息进行决策提供了条件。Vogt[13]认为，BI系统能够以清晰且详细的方式分析运营数据管理和患者临床状况的统计数据，从而识别风险情况，并实现更快速、更有效的响应。该作者[13]还认为，更高的安全性和护理质量可改善患者医疗保健。医疗机构使用信息系统工具来促进其运营和管理。如前所述，以下是被仁慈会已经完成。需要强调的是，大多数解决方案都是为医院设计的，目前尚未准备好供仁慈会采用。在已识别的工具中，只有AIDA[14],[15]和GlobalCare[16]具备商业智能组件。

3. 流程架构

本节介绍了流程架构。采用MLearn方法识别与该组织相关的所有利益相关者。所有可能影响仁慈会绩效或受其影响的身份均被视为利益相关者。在识别出利益相关者之后，根据迈克尔·波特价值链确定了组织的宏观流程。支持主要或基本活动的流程是直接与提供健康服务相关的流程，通过响应患者的请求来满足每位患者的具体需求。其主要目标包括：提供持续护理；提供紧急护理；提供常规外科护理；提供外科门诊护理；提供住院护理；提供会诊护理；实施辅助诊断和治疗手段。辅助或支持性流程不直接关联于组织的生产组成部分，主要用于支持核心流程，其主要目标为：管理人力资源；管理财务资源；管理临床和通用资源；确保持续改进并管理设施和设备。完成流程架构后，与管理部门进行了分析，以选择其中一个流程作为商业智能系统开发的对象。所选流程应能够评估并监控自身绩效。选定的流程为：“提供常规外科护理”和“提供外科门诊护理”。这两个流程随后被整合为一个主流程，即“手术过程”。在完成对流程中存在的问题和关注点的分析后，识别了相关关系（流程及利益相关者）。该任务的主要目标是定义一组绩效指标，用以监控关注事项、现有问题并评估流程绩效。每个指标均注明了对应的平衡计分卡维度、目标以及分析周期。与“管理财务资源”和“管理人力资源”流程相关的指标覆盖整个组织。

4. 商业智能解决方案

商业智能架构的设计旨在支持先前定义的关键绩效指标（KPI）。该商业智能架构分为三个环境：数据源、数据仓库和商业分析。数据源环境展示了来自操作数据库和/或外部文件的数据源，这些数据源包括 ERP Primavera和SONHO。数据仓库环境对应于将上一阶段产生的数据加载到单一数据库的阶段，随后数据被传送至手术过程数据集市。通过使用暂行区，不会影响操作数据库的性能。最后，在商业分析环境中，生成一个数据立方体，并提供仪表板和多维报表。需要注意的是，数据集市的更新流程通过暂行区进行，从而减少对操作数据库的影响。

仁慈会使用多种工具来存储来自不同数据源的数据。数据仓库模型包含粒度、维度表、事实表和星座模式等特征。该界面将由两种展示方式组成：仪表板和多维报告。仪表板是一种数据可视化工具，用于显示组织的指标和关键绩效指标的当前状态。

手术过程被选为研究流程。在此流程中，所有支持性活动均被纳入考虑范围。由于手术过程对组织战略具有重要意义，因此有必要建立用于评估和监控其绩效的系统。为此，构建了一个数据集市，以确保信息的可用性，从而支持各级管理层面的决策过程。数据集市是相对于数据仓库（DW）而言更小、且针对特定领域的数据存储库。在粒度方面，定义了四种不同的粒度级别：就诊事件（患者ID）、小时、请求和天。

通过这些粒度级别，可支持四个层面的分析。在维度方面，定义了十个维度及其相应属性：小时、月、专科、医生、流程、诊断、（费用性质）、干预类型、责任财务主体和患者。该架构中使用了三个事实表。

这些事实表通过前述维度来衡量手术绩效，具体包括：手术过程盈利能力、手术产出和等待天数。

事实表“手术过程盈利能力”的主要目标是将手术过程的盈利能力维持在规定的范围内。所使用的度量包括：支出值、收入值、结果（支出盈利能力）和未确认发票金额。“手术生产”事实表的主要目标是确保与负责的财务机构及医生约定的手术生产得以实现。所使用的度量为手术数量，该事实表通过业务系统进行加载和使用。“手术前等待天数”事实表的主要目标是根据约定的目标将术前等待时间货币化并减少等待时间。最终使用的事实/度量为手术前等待天数，该表通过业务系统进行加载和更新。因此，手术过程的数据集市由三个事实表构成：手术过程盈利能力（图1）、手术前等待天数（图2）和手术生产（图3）。相应地，该数据集市基于星座模式构建。鉴于该模式的复杂性，为了在文章中更清晰地展示，该模式被划分为3个图表。该数据集市已经部署完毕，并已准备投入使用。

5. 结果 业务指标

在对手术流程进行分析后，确定了一组用于监控相关问题、评估流程绩效的绩效指标。每个关注点/问题对应一组关键绩效指标：
- 手术过程盈利能力不足：总支出金额；总收入金额；营业利润额和运营盈利能力；
- 责任方未认可的发票：总支出金额；
- 年度预算外结果：净利润金额；税前及折旧/摊销前利润；
- 超出约定范围的手术生产：手术总次数；
- 手术等待时间过长：手术等待天数；
- 员工缺勤：工作小时数；缺勤小时数；缺勤率。

5.1. 优势、劣势、机会与威胁

SWOT分析用于识别组织的优势和劣势，以及环境中的机会和威胁[17]。它是关于组织战略评估中最受欢迎的管理工具之一，因为它提供了与决策过程相关的信息，为检查组织的业务战略一致性提供了一个起点[18]。接下来，结合业务流程，对在仁慈会医疗领域实施该解决方案进行SWOT分析。

优势 ：提高医疗服务的效率和质量；降低信息分析成本；提高决策质量；更快的数据访问；多维报表和仪表板；将多个操作系统的数据集中存储；直观且易于访问的平台。

劣势 ：多数据源；由于团队管理层使用仪表板和多维报表而引起的组织变革阻力；对用于承载仪表板和多维报表的工具了解不足；仪表板和多维报表的复杂性以及员工缺勤。

机会 ：降低组织成本的需求；提高决策质量；提高医疗服务交付效率；提高患者满意度；提高手术过程的盈利能力；确保按约定进行生产运营。

威胁 ：改变慈悲会在医疗领域使用的工具；管理层对信息处理任务的怀疑；手术等待时间较长的患者；物资管理不善；手术过程盈利能力不足；超出约定范围的手术生产。

6. 讨论、结论和未来工作

项目的SWOT分析表明，商业智能在仁慈会健康领域的应用优势超过了其劣势。Misericórdia所使用的工具数量非常少，因此其使用仍然有限。此外，需要强调的是，仁慈会有时在一个健康单位内使用多种工具来执行任务。这意味着当需要分析来自多个来源的数据时，难度更高。商业智能被证明是解决此问题的重要工具。外科手术是通过采用多种面向流程的方法，从流程架构中选定的流程。随后，能够定义一组绩效指标以满足外科手术流程。因此，所实施的模型促进了互操作性，因为它允许将工具生成的信息集中存储和管理，从而获得实时信息，进而支持更加可靠的决策过程。它推动了基于证据的更准确的决策过程。除了基于该模型的信息查询外，此解决方案还能帮助识别可能的改进措施。

在仁慈会医疗保健领域应用商业智能（BI）带来了诸多益处。本文提出的商业智能架构解决方案，能够支持仁慈会在外科手术方面的可持续决策。该架构需要完整的数据存储和处理流程，以便将数据后续转化为信息/知识。当用户发起查询时，系统可通过提供新的洞察来协助决策者完成任务，帮助他们做出正确选择，从而对其患者产生积极影响。简而言之，该商业智能解决方案可为仁慈会提供有关趋势和需求的具体信息。本文的主要贡献是一种可复用于其他仁慈会的商业智能架构及其关键绩效指标（KPIs），以提升医疗保健质量和患者满意度。未来工作方面，正在考虑若干挑战：提出改进措施以确保BI系统的成功与实用性；强化负责评估和监控组织绩效的管理职能；将该项目推广至其他组织流程，从已识别的流程架构出发；探索其他工具，以确定最适合根据组织需求开发和展示仪表板及多维报表的方案。