众达说两化融合-两化融合管理体系要求实施与指南第九、十章评测改进

标准

组织应策划以下方面所需的评测过程，并加以实施；

a）通过两化融合所形成的新型能力以及所获取的可持续竞争优势；

b）两化融合管理体系的符合性；

c）持续改进两化融合管理体系有效性。

解读

组织应策划并建立一套完整、有效的评测体系。通过评估与诊断、监视与测量、内部审核、考核、管理评审等过程，对两化融合管理体系的持续符合性、适宜性、充分性、有效性进行全面评价和分析，确定新型能力目标的实现程度，寻找可以改进的机会，不断提升信息化环境下的新型能力，从而获取差异化的可持续竞争优势。                    

审核要点

a）组织是否建立了评测的机制，对评测的过程进行了策划和安排；

b）组织是否按照制度规定，对两化融合管理体系的持续符合性、适宜性、充分性、有效性和新型能力目标的实现情况及可持续竞争优势的获取情况进行了评测。

评估审核方法：

根据 GB/T 23001-2017中 9.2〜9.6 的审核发现对  GB/T 23001-2017 中 9.1 的符合性和有效性进行综合判断。

标准

组织应依据GB/T23020-2013，建立和完善数据采集和报送制度，按照策划的周期开展两化融合自评估和自诊断，并与同行业企业进行对标。适宜时，组织应参考GB/T23020-2013制定个性化的两化融合评估体系。组织应采取适宜的方法，对以下方面进行评估、分析和诊断，寻找改进机会：

a）业务流程与组织结构优化、技术实现、数据开发利用与打造的新型能力及其目标的适宜性；

b）新型能力目标的达成情况；

c）可持续竞争优势的获取结果。

为确保评估的充分性和有效性，组织应确定、收集和分析适当的数据。

解读

a）按照 GB/T 23020-2013,组织可对其两化融合发展现状和问题进行全面评估、分析与诊断，并可借助中国两化融合服务平台，了解其总体及各项关键指标与行业标杆和平均水平的对比情况，明确持续改进的重点和方向。 

b）组织宜对两化融合评估与诊断的职责、流程、周期、内容和方法等做出制度化安排。

c）组织依据自身特点和需求制定个性化的两化融合评估体系时，应保持与 GB/T 23020-2013 评估框架的一致性。评估应覆盖与新型能力相关的所有职能和层次。评估过程中应对指标的内涵、数据收集和选取的方法等进行明确，确保数据的真实性和准确性。 

d）组织可在两化融合管理体系建立之前及新型能力打造之初，开展评估、诊断和对标，识别差距，明确两化融合的切入点和关键环节。

e）组织应按照策划的周期开展系统性评估，对照之前的评估结果、行业标杆和行业平均水平，对两化融合实施与运行过程的适宜性、新型能力目标的达成情况、可持续竞争优势的获取结果进行分析和诊断，寻找存在问题的原因和改进机会。                    

注1：要按照相关制度文件要求，按规定频次开展评估诊断，通常是在前期贯标启动调研阶段进行第一次评估诊断，第二次是在体系试运行结束，内审之前；

注2：根据网络报表编写评估诊断分析报告，报告中应体现标准中所要求的内容。

审核要点及方法

a）组织是否对两化融合评估与诊断的职责、流程、周期、内容和方法等做出制度化安排；

b）组织是否依据 GB/T 23020 建立了数据采集和报送的制度，以确保两化融合评估与诊断数据的真实性和准确性。组织是否按照策划的周期开展了两化融合自评估和自诊断，并明确了持续改进的重点和方向；

c）适宜时，组织是否依据自身特点及需求制定了必要的个性化两化融合评估体系，该体系与 GB/T 23020 评估框架是否保持一致；

d）组织是否在两化融合管理体系建立之前及新型能力打造之初，开展评估、诊断和对标，明确两化融合的切入点和关键环节。评估是否覆盖了新型能力相关的所有职能和层次；

e）两化融合管理体系运行过程中，组织是否依据既定的评估体系，按照策划的周期实施系统性评估、诊断和对标，并与之前的评估结果、行业标杆和行业平均水平进行对照，对两化融合实施与运行过程的适宜性、新型能力目标的达成情况、可持续竞争优势的获取结果进行分析和诊断，寻求改进机会。

评估审核方法：

与相关部门负责人交流，查阅组织两化融合评估与诊断的制度、所制定的个性化评估体系、通过两化融合服务平台或其他方式开展评估诊断对标的信息与结果、评估诊断与  分析报告等，抽查评价数据的采集处理及准确性等信息，以评价组织是否按照策划的周 期开展了评估和诊断工作，是否通过评估诊断对两化融合实施与运行过程的适宜性、新型能力目标的达成情况、可持续竞争优势的获取结果进行了有效分析，是否准确识别了存在问题的原因和改进机会。

标准

组织应制定和实施监视与测量计划，确保对至少以下方面进行定期监视、测量和分析；

a）新型能力目标的完成情况；

b）两化融合实施方案的执行过程；

c）数据、技术、业务流程、组织结构匹配调整后的制度规范执行过程。

当未能达到预期结果时，应采取适当的措施进行改进。

组织应保留监视与测量的文件化信息。

解读

组织应对监视与测量活动做出制度化安排，至少包括明确监视与测量的对象、职责、方法、频次、改进等要求。

组织应在两化融合管理体系建立之前及新型能力打造之初考虑监视与测量的需求。监视与测量的关键指标应涵盖新型能力目标的完成情况，两化融合实施方案的执行过程，以及数据、技术、业务流程、组织结构匹配性调整后的制度规范执行过程等。 

组织应充分应用智能传感、物联网、信息系统、服务平台等信息技术手段，提升监视与测量数据的及时性、准确性和完整性。适宜时，应从源头自动采集数据。

依据监视的结果，分析关键指标运行的趋势和异常。依据测量的结果，评价关键指标是否符合预期要求。

组织应对监视与测量的结果加以利用，包括但不限于与考核挂钩、与纠正措施或预防措施挂钩、用于数据开发利用、输入管理评审等                    

注1：监视与测量的内容应涵盖标准中所要求的覆盖的所有内容；

注2：要明确监视与测量的对象、职责、方法、频次、改进等要求；

注3：其中AA级以上能力指标的监测数据要确保可以从信息化系统中获取。

审核要点及方法

a）组织是否对监视与测量活动做出制度化安排，至少包括明确监视与测量的对象、职责、方法、频次、改进等要求；

b）组织是否在两化融合管理体系建立之前及新型能力打造之初考虑监视与测量的需求，并做出安排；

c）组织是否明确了监视与测量的关键指标，监视与测量的关键指标是否涵盖新型能力目标的完成情况，两化融合实施方案的执行过程，以及数据、技术、业务流程、组织结构匹配调整后的制度规范执行情况；

d）组织是否制定了监视与测量计划，并采取适宜的手段提升监视与测量数据的及时性、准确性和完整性，以确保监视与测量计划的有效执行；

e）组织是否对监视与测量的结果加以利用，包括但不限于与考核挂钩、与纠正措施或预防措施挂钩、用于数据开发利用、输入管理评审等；

f）当监视与测量的结果未达到预期时，组织是否采取了措施进行改进。

评估审核方法：

相关部门负责人交流，查阅监视与测量的制度、监视与测量的关键指标、监视与测量计划及其实施证据，抽查监视与测量数据采集处理及准确性等信息，以评价组织是否有效开展了监视与测量工作, 是否通过监视与测量对新型能力目标的完成情况，两化融合实施方案的执行过程，以及数据、技术、业务流程、组织结构匹配调整后的制度规范执行情况进行了有效跟踪监测，组织的两化融合管理体系运行是否达到了预期结果。

标准

组织应根据拟审核的过程与区域的状况和重要性、以及以往审核的结果，制定审核方案。

组织应按照所形成的规定进行内部审核，以确定两化融合管理体系是否：

a）符合组织对两化融合工作以及本标准的要求；

b）得到有效实施和保持。

所形成的规定应明确:

c)策划和实施审核、报告审核结果等的职责和要求；

d)审核的准则、范围、频次和方法。

审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。

组织应保持内部审核及其结果的文件化信息。

解读

组织开展内部审核，主要用于评价两化融合管理体系的符合性和有效性，也可用于识别改进机会。

组织应对内部审核做出制度化安排，至少应规定策划和实施审核、报告审核结果等的职责和要求，以及审核的准则、范围、频次和方法等。

审核方案的制定应基于组织规模、性质、复杂程度及以往审核的结果。审核方式可采用集中式或滚动式，但应确保在一个审核周期内，覆盖所有应审核的对象。

组织的内部审核员应保持客观、公正，不应审核自己的工作。审核组应具备审核所需的专业能力，必要时可借助内外部技术专家的帮助。

内部审核结果应形成并提交正式报告，并作为管理评审的输入。

对于审核发现的不符合，应及时采取必要的纠正措施。                   

注1：内部审核必须要在体系试运行三个月之后开展；

注2：内部审核要满足交叉审核的原则，即审核员不应审核自己所在部门的工作；

注3：审核员需进行培训后方可担任两化融合内部审核工作；

注4：内部审核最高管理者可不参加，但管理者代表必须参与。

审核要点及方法

a）组织是否对内部审核做出制度化安排，至少规定策划和实施评估审核、报告审核结果等的职责和要求，以及审核的准则、范围、频次和方法等； 

b）《信息化和工业化融合管理体系评定管理办法》中所述的审核方法和审核要求同样适用于两化融合管理体系内部审核；

c）组织是否制定了审核方案和审核计划，审核方案和审核计划是否充分、适宜；

d）组织的内部评定人员是否接受过 GB/T 23001-2017 的培训，是否保留了培训的证据。内部审核组是否具备审核所需的专业能力，是否在必要时借助了内外部技术专家的帮助。内审员是否未对自己的工作进行审核；

e）对于内部审核发现的不符合，组织是否安排相关部门进行了原因分析、采取了有效的纠正措施，并对纠正措施的执行情况及效果加以跟踪验证，是否保存了跟踪验证的证据； 

f)审核结束后是否基于内部审核结果形成了正式报告（包括对两化融合管理体系符合性和有效性的明确评价），并向管理者代表报告。评估审核报告及后续有关纠正措施的执行和验证情况是否作为当期管理评审的正式输入材料。

评估审核方法：

与管理者代表、内部审核组长等相关人员交流，查阅内部审核制度、审核方案、审核 计划、审核过程信息、不符合报告、评估审核报告、内审员培训及考核记录等，评价组织内审员是否具备必要的专业能力，是否按制度要求定期开展了系统、客观、公正、有效的内部审核，是否对内部审核发现的问题采取了有效的纠正措施

标准

组织应建立两化融合管理体系及其过程相关的考核指标和考核制度，并纳入效绩考核体系。

考核至少应包括：

a）评估与诊断结果：

b）监视与测量结果；

c）审核结果。

组织应采取适宜的方式反馈考核结果，并保留考核的文件化信息。

解读/实施指南

a）组织应建立两化融合管理体系及其过程相关的考核指标和考核制度，至少包括考核的职责、对象、指标、频次、激励措施等，并在组织内进行传达。

b）组织应将两化融合管理体系及其过程相关的考核指标和考核制度纳入组织的绩效考核体系，形成长效机制，确保考核的整体有效性。

c）组织应围绕新型能力打造制定考核指标，并将其分解至相关的部门和岗位，可逐步探索形成以新型能力为主线的绩效考核制度。                 

注1：两化融合管理体系相关考核指标和考核制度应纳入公司的绩效考核体系；

注2：其中AA级以上能力指标的监测数据要确保可以从信息化系统中获取。

审核要点及方法

a）组织是否建立了两化融合管理体系及其过程相关的考核指标和考核制度，至少包括考核的职责、对象、指标、频次、激励措施等，并在组织内进行传达；

b）组织的两化融合管理体系及其过程相关的考核指标是否纳入了绩效考核体系，形成长效机制，确保考核的整体有效性；

c）组织的两化融合管理体系及其过程相关的考核指标是否围绕新型能力打造制定，并将其分解至相关的部门和岗位。考核指标是否覆盖了评估与诊断结果、监视与测量结果、审核结果等；

d）组织是否采取了适宜的方式将考核结果反馈至被考核部门和岗位。

评估审核方法：

与相关部门负责人交流，查阅组织的两化融合管理体系及其过程相关的考核制度、考核指标、考核过程信息、考核结果等，了解考核指标在相关部门和岗位的分解情况，评价组织是否按照规定围绕新型能力打造实施了有效的考核和激励。

标准

最高管理者应按照规定的周期进行两化融合管理体系评审，包括但不限于识别两化融合改进的机会和两化融合管理体系变更的需求，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

组织应保留管理评审的文件化信息。

解读/实施指南

管理评审是评价两化融合管理体系持续适宜性、充分性和有效性，并识别改进机会和变更需求的活动。

组织应对管理评审做出制度化安排，至少包括管理评审的责任主体（最高管理者）、参与部门、范围、周期、输入、输出、流程等。

最高管理者应按照策划的周期，定期主持管理评审活动。参加管理评审的人员至少应包括组织相关部门和职能的负责人。管理评审所采用的形式应适合组织的实际情况，并可与组织其他管理体系的管理评审和例行的年终总结活动相结合。               

审核要点及方法

a）管理评审是两化融合管理体系赋予最高管理者的职责之一；

b）组织是否对管理评审做出了制度化安排，至少包括管理评审的责任主体（最高管理者）、参与部门、范围、周期、输入、输出、流程等；

c）最高管理者是否按照策划的周期定期主持管理评审，并全面准确掌握当前两化融合管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的情况。组织的相关部门和职能的负责人是否参加了管理评审；

d）组织是否按照 GB/T 23001-2017 中 9.6.2 的要求逐项准备管理评审的输入材料；

e）管理评审是否结合输入信息及与上一周期管理评审的对比分析，对两化融合管理体系的持续适宜性、充分性和有效性做出评价，并识别出下一周期内的改进需求，形成管理评审正式决议。管理评审所形成的决议内容是否包括对两化融合管理体系持续适宜性、充分性和有效性评价的结论，所识别出的管理体系规定、执行以及资源配置等方面的问题，所提出的具体改进方向和要求，是否覆盖了 GB/T 23001-2017 中 9.6.3 的内容。对于决议中所提出的问题，是否明确了原因分析、采取措施及跟踪验证的具体责任部门、责任人和完成期限。

评估审核方法：

通过与最高管理者及管理评审参与人员交流，查阅管理评审计划、通知安排、准备材料、管理评审过程信息、管理评审报告及后续措施的落实证据等，了解管理评审输入、输出对 GB/T 23001-2017  中 9.6 要求的符合性，以及管理评审后续措施的落实情况及 其有效性，考察最高管理者是否准确理解管理评审的意义和作用，是否亲自主持了管理评审，是否了解当前两化融合管理体系及其运行对实现战略落地、获取可持续竞争优势、打造新型能力的持续适宜性、充分性和有效性，是否了解两化融合管理体系及其运行的改进方向以及与此相关的需要最高管理层决策的事项，是否了解上次管理评审决议的落实情况。

标准

管理评审的输入至少应包括：

a）评估与诊断结果；

b）监视与测量结果；

c）审核结果；

d）考核结果；

e）相关方反馈；

f）可能影响两化融合管理体系的内外部环境变化；

g）以往管理评审的后续措施；

h）纠正措施、预防措施的实施情况；

i）改进建议。

解读/实施指南

为确保管理评审的效果，最高管理者应对照管理评审输入内容的要求（见 GB/T 23001-2017 中 9.6.2）事先布置材料的准备工作，各相关部门应按照分工认真准备好相关材料。

在管理评审过程中，应从具体问题入手，评价两化融合管理体系是否：

a）适宜：对于内外部环境的变化，组织现有的两化融合方针、新型能力、新型能力目标以及两化融合管理体系是否仍然适宜；

b）充分：组织现有两化融合管理体系是否充分覆盖 GB/T 23001-2017 以及组织实际运作需求，对于实现组织的新型能力目标是否充分； 

c）有效：组织现有两化融合管理体系是否得到有效地实施和保持，并确保新型能力目标得以实现和持续提高。               

注1：管理评审必须由公司最高管理者主持。

审核要点及方法

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标准

管理评审的输出至少应包括以下相关的决定和措施：

a）两化融合管理体系及其过程有效性的改进；

b）两化融合方针的变化；

c）可持续竞争优势需求的调整；

d）新型能力及其目标的变化；

e）支持条件和资源分配的调整。

解读/实施指南

管理评审的结果应形成正式的决议，决议内容应包括对两化融合管理体系持续适宜性、充分性和有效性评价的结论，识别出管理体系规定、执行以及资源配置等方面的问题，并提出具体的改进方向和要求。

对于管理评审提出的问题，应明确具体的责任部门、责任人和完成期限，进行原因分析并采取有效的纠正措施或预防措施。同时还应明确具体的责任部门和人员，对纠正措施或预防措施的实施情况和实施效果进行验证，并向最高管理者报告。              

注1：管理评审相关记录文件需要由最高管理者审批；

注2：对于管理评审提出的问题，应明确具体的责任部门、责任人和完成期限，进行原因分析并采取有效的纠正措施或预防措施。

注3：纠正措施或预防措施的实施情况和实施效果需由相关部门进行验证，并向最高管理者报告。

审核要点及方法

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标准

组织应按照所形成的规定处理实际或潜在的不符合，并采取纠正措施或预防措施。所形成的规定应明确以下要求：

a）评审不符合或潜在的不符合；

b）确定不符合或潜在不符合的原因；

c）评估采取措施的需求，确保不符合不重复发生或不发生；

d）制定和实施所需要的适宜措施；

e）评审所采取的纠正措施或预防措施的有效性。

组织应保留纠正措施或预防措施的文件化信息。

解读/实施指南

为了使两化融合管理体系持续有效，组织应当以系统的方法确定实际或潜在的不符合，并采取纠正措施或预防措施。这是两化融合管理体系实现闭环管理的一项至关重要的活动，组织对此务必予以高度重视，如该活动的实施流于形式将直接影响到组织能否有效打造信息化环境下的新型能力。 

在评估与诊断、监视与测量、审核、管理评审等活动的实施过程中，对照预期的目标和要求进行评价，当发现管理体系的相关过程未按规定实施，或未达到预期的绩效要求时，即可视为不符合。对于可能导致潜在问题发生的不符合也应予以识别。 

对于实际或潜在的不符合，应调查分析并确定其内在原因，针对消除该原因提出并落实切实可行的纠正措施或预防措施，以避免问题的重复发生或潜在问题的实际发生。

典型的纠正措施或预防措施，至少应包括规定为消除问题原因所需采取的具体措施及优先次序、职责划分、完成期限等内容。纠正措施或预防措施实施后，应由不符合的提出部门对措施的效果加以验证。适用时，在纠正措施或预防措施实施前应由不符合的提出部门对措施的充分性和可行性进行评审，对于涉及资源调整的措施还应由授权人员对资源调整的可行性进行认可。 

当所采取的措施导致两化融合管理体系发生变化时，应确保通知相关人员。              

注1：公司应保留纠正措施或预防措施的文件化信息；

注2：不符合分为潜在不符合和实际不符合，对于识别和发现的不符合应调查分析并确定其内在原因，针对消除该原因提出并落实切实可行的纠正措施或预防措施；

注3：纠正措施或预防措施实施后，应由不符合的提出部门对措施的效果加以验证。

审核要点及方法

a）组织是否建立了处理不符合并采取纠正措施和预防措施的制度，制度是否明确了GB/T 23001 - 2017 中 10.1 中 a）- e）的内容； 

b）组织是否按照制度要求，识别和处理了实际或潜在的不符合，并采取了纠正措施或预防措施需采取纠正措施的不符合至少包括评估与诊断、监视与测量、内外部评估审核、管理评审等发现的问题；需采取预防措施的不符合至少包括管理评审提出的改进事项、监视与测量发现的潜在问题或改进机会等；

c）组织采取的纠正措施或预防措施是否及时、充分、适宜、有效，能否避免实际不符合的重复发生或潜在不符合的实际发生。

评估审核方法：

与相关负责人交流，查阅组织所建立的处理不符合并采取纠正措施和预防措施的制度，查阅组织所识别的不符合、所采取的纠正措施和预防措施等证据，了解组织利用评估与诊断、监视与测量、内外部评估审核、管理评审等渠道识别不符合并进行原因分析的情况，针对实际或潜在不符合所采取的纠正措施或预防措施及其成效，并评价纠正措施和预防措施实施的符合性和有效性。

标准

组织应持续改进两化融合管理体系的适宜性、充分性和有效性。

组织应考虑评估与诊断、监视与测量、审核、考核、管理评审等结果，确定并选择持续改进的需求和机会，采取适宜措施，推动数据、技术、业务流程、组织结构四要素相互创新和持续优化，不断打造信息环境下的新型能力，稳定获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势。

注：持续改进可包括纠正、纠正措施、预防措施、突破性变革、创新和重组。

解读/实施指南

持续改进是组织为了不断提升信息化环境下的新型能力、获取差异化的可持续竞争优势，所采取的循环活动。通过评估与诊断、监视与测量、审核、考核、管理评审等机制发现已经发生的或潜在的问题，然后对问题的原因进行分析，并依托当前的资源针对导致问题的原因采取纠正措施或预防措施，从管理体系的规定和执行两方面实施持续改进，以确保两化融合管理体系的适宜性、充分性和有效性。              

注1：评估与诊断、监视与测量、审核、考核、管理评审等，均是两化融合持续改进的重要方式举措。

审核要点及方法

a）组织是否通过评估与诊断、监视与测量、审核、考核、管理评审等机制确定并选择持续改进的需求和机会；

b）组织能否切实推动两化融合管理体系实现 PDCA 循环，所采取的改进措施能否有效支撑两化融合管理体系的持续有效运行、新型能力的持续打造和可持续竞争优势的稳定获取。

评估审核方法：

通过查阅相关资料、交流访谈等方式，了解组织利用评估与诊断、监视与测量、内外部评估审核、考核、管理评审等渠道对改进机会进行识别和确定的情况，所采取 的改进措施有效性的情况，从而评价组织持续改进活动的适宜性、充分性和有效性。 通过与最高管理者、管理者代表交流，了解其识别改进机会并对已识别的改进机会加以利用，以推动持续改进的情况