minjun信管笔记 -- 立项与招标

信管笔记 -- 立项与招标

一、可行性研究的内容
⑴技术可行性分析
①进行项目开发的风险
②人力资源的有效性
③技术能力的可能性
④物资的可用性

⑷其它方面的可行性包括：
①法律可行性分析
②社会可行性分析

二、可行性研究的步骤
一般地，可行性研究分为初步可行性研究、详细可行性研究、可行性研究报告三个基本阶段。
可以归纳为７个基本步骤：
⑴确定项目规模和目标；
⑵研究正在运行的系统；
⑶建立新系统的逻辑模型；
⑷导出和评价各种方案
⑸推荐可行性方案
⑹编写可行性研究报告；
⑺递交可行性研究报告；

三、初步可行性研究
1、初步可行性评估可以从三方面进行衡量：
⑴分析项目的前途；
⑵确定项目中关键技术和核心问题；
⑶估计必须进行的辅助研究，判断必备的技术、实验和人力条件。
2、初步可行性研究的主要内容：
⑴市场和生产能力
⑵设备与材料投入分析
⑶网络规划、物理布局方案的选择；
⑷项目设计（包括总体规划、系统设计、设备计划、工程规划等
⑸项目进度安排
⑹项目投资与成本估算
3、初步可行性研究的结果和作用。
4、辅助（功能）研究辅助（功能）研究的费用必须和项目可行性研究的费用联系来考虑，因为这种研究的目的就是在项目可行性研究阶
段节省费用。

四、详细可行性研究
1、详细可行性研究的依据：
⑴国家经济和社会发展的长期规划，部门与地区的发展规划，有以及相关法律、法规；
⑵项目主管部门的批复；
⑶项目建议书批准后的意向性协议；
⑷国家、地区、企业的信息化规划和标准；
⑸市场调研分析报告
⑹技术、产品或工具的有关资料；
⑺国家有关经济法规、规定。
2、详细可行性研究的基本原则：
⑴科学性原则 ⑵客观性原则 ⑶公正性原则
详细可行研究的程序框架 见 P65 图 4.1
3、详细可行性研究的方法：
可行性研究的方法有很多，如经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量效益法。
⑴投资估算法
①指数估算法（即 0.6 次方法则）：
②因子估算法
③单位能力投资估算法 K=αQ
⑵增量净效益法（有无比较法）
4、详细可行性研究的内容
⑴市场需求预测
⑵配件和投入的选择供应
⑶信息系统结构及技术方案的确定
⑷技术与设备的选择
⑸网络物理布局设计
⑹投资、成本估算与资金筹措
⑺经济评价及综合分析
5、详细可行性研究的步骤：
⑴委托与签订合同
⑵组织人员和制定计划
⑶调查研究与资料收集
⑷方案设计与选优
⑸经济分析和评价
⑹编写详细可行性研究报告
详细可行性研究的结构：（小点）
⑴项目背景； ⑵可行性研究的结论； ⑶项目提出的技术背景；⑷项目技术的发展现状；
⑸编制项目建议书的过程和必要性； ⑹市场情况调查分析； ⑺客户现行系统业务、资源、设施情况调查；
⑻项目总体目标；⑼项目实施进度计划； ⑽项目投资估算； ⑾项目组成人员；⑿项目风险；
⒀经济效益预测；⒁社会效益分析与评价； ⒂可行性研究报告结论；⒃附件
6、可行性研究报告编写的内容包括：
⑴、引言；
⑵、可行性研究的前提。
⑶、对现有系统的分析；
⑷、所建议的系统；
⑸、可选择的其他系统方案；
⑹、投资和效益分析；
⑺、社会因素方面的可行性；
⑻、结论；

五、效益的预测与评估
⑴函数求解法
一般能建立函数关系，多为直接效益或显性效益；
⑵相关关系法
⑶模糊数学法
既没有函数关系，又没有明显的相关关系。
⑷专家意见法（德尔菲法）
⑸成本降低法
⑹利润增加法

六、项目论证
1、项目论证的概念
项目论证是指对拟实施的项目技术的先进性、适用性、经济上的合理性、盈利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。
项目论证围绕市场需求(是前提)、开发技术(是手段)、财务经济(是核心)三个方面展开调查和分析。
项目论证要回答五个问题：
⑴项目产品的需求如何？
⑵实施需要的人力资源、物力资源、供应条件如何？
⑶项目需要的资金；
⑷项目采用的技术先进否？
⑸项目规模如何，物理布局如何？
2、项目论证的作用：
⑴实施的依据；
⑵筹措资金的依据；
⑶编制计划、设计、采购、施工及机构设置、资料配置的依据；
⑷防范风险、提高效率的依据；
3、项目论证的阶段划分：
分为机会研究、初步可行性研究和详细可行性研究三个阶段。
机会研究：
初步可行性研究：
详细可行性研究：
4、项目论证的一般程序：
七个步骤：
⑴明确项目范围和业主目标；
⑵收集并分析相关资料；
⑶拟定多种可行性能够相互替代的实施方案；
⑷多方案分析、比较；
⑸选择最优方案进一步详细全面地论证
⑹编制项目集论证报告
⑺编制资金筹措计划和项目实施进度计划
5、项目论证的基本原则
在选择正确而可靠的方案时，为了明确方案的评价标准，正确处理各方面的关系，保证项目论证与决策的科学性，就必须遵循项目论证的基本原则：
（1）政策、技术、经济相结合；
（2）重视数据资料；
（3）要加强科学的预测工作；
（4）微观经济效果与宏观经济效果相结合的原则；
（5）近期经济效果与远期经济效果相结合；
（6）定性分析与定量分析相结合。

七、项目评估
1、项目评估的依据：
⑴项目建议书及其批准文件；
⑵项目可行性研究报告
⑶报送单位的申请报告及主管部门的初审意见；
⑷有关资源、配件、燃料、水、电、交通、通信、资金等方面的协议文件；
⑸必需的其他文件和资料
2、项目评估的程序：
⑴成立评估小组，制定评估计划；
⑵开展调查研究，收集数据资料，并进行审查和分析；
⑶分析与评估
⑷编写评估报告
⑸讨论、修正报告
⑹专家论证会
⑺评估报告定稿
3、项目评估的内容
⑴项目与企业概况评估；
⑵项目建议的必要性评估；
⑶项目建设规模评估；
⑷资源、配件、燃料及公用设施条件评估；
⑸网络物理布局条件和主案评估；
⑹技术和设备方案评估；
⑺信息安全评估；
⑻安装工程标准评估；
⑼实施进度评估
⑽项目组织、人力资源及培训评估；
⑾投资估算和资金筹措；
⑿项目的财务效益评估；
⒀国民经济效益评估；
⒁社会效益评估；
⒂项目风险评估；
4、项目评估的特征：
（1）一个独立的项目评估机构（或投资咨询机构）对委托部门负责或对委托评估的项目负责，这个委托部门可以是政府机构、投资贷款银行，也可以是独立的法人（企业）。由于代表和维护利益的角度不同，独立的项目评估机构（投资咨询机构）更能摆脱部门、地区的行政干预和局限性。
（2）可行性研究报告只提供多方案比较依据，而项目评估报告通常是对多方案择优。因而，项目取舍的依据（决策依据）是项目评估报告。
（3）项目评估从大局出发，因而更能保证宏观与微观、全局和局部利益的同意，这样也就更能避免投资失误。
（4）项目评估是投资决策科学化、程序化和公正性的有力保证。项目评估有它的既定程序、评价方法和决策原则，还有一套比较完整的评估理论。
5、项目评估报告的内容大纲
⑴项目概况
⊙项目基本情况
⊙综合评估结论
⑵详细评估意见
⑶总结和建议
⊙存在或遗留的重大问题
⊙潜在风险
⊙建议
6、项目评估报告编写的内容包括：
⑴、项目概况 ⑵、评估目标 ⑶、评估依据 ⑷、评估内容
⑸、评估机构与评估专家 ⑹、评估过程 ⑺、详细评估意见
⑻、存在或遗漏的重大问题 ⑼、潜在的风险 ⑽、评估结论 ⑾、进一步的建议

八、可行性论证和项目评估之间的关系
（1）二者之间的关系
——工作关系：可行性论证为项目评估提供工作基础，项目评估则是可行性论证的延伸、深化和再论证。
——工作时点：可行性论证在项目建议书批准之后进行工作，项目评估在项目可行性论证批准之后进行工作。
——工作性质：可行性论证系从宏观到微观逐步深入研究的过程；评估是将微观问题再拿到宏观去衡量的过程。
（2）可行性论证与项目评估相同之处
——均处于项目发展周期的建设前期
项目投资之前，都是为投资决策服务的经济分析手段
——工作的内容基本相同
经济评价指标计算的基本原理、分析对象、分析依据、分析内容相同
——基础理论基本相同
市场学、工程经济学、费用—效益分析
——最终工作的目标及要求相同
判断项目的可行与否，使资源得到最佳配置
在调查研究的基础上进行分析和预测，得出公正客观的结论
（3）可行性论证与项目评估不同之处：
不同点
可行性论证
项目评估
行为主体
由建设单位（即投资者）负责组织委托
由贷款银行或有关部门负责组织委托
立足点
站在投资者的角度来考察项目
站在贷款银行或有关部门的角度来考察项目
侧重点
侧重于项目的必要性与技术方面的论证
侧重于考察项目建设的可能性与借款的偿还能力
作用
投资主体进行投资决策和计划部门审批项目的依据
贷款部门参与决策和决定贷款与否的依据，是项目投资最终决策的依据
所处阶段
可行性论证在先
项目评估在后，工作顺序不能颠倒

九、招投标
⑴招标：
公开招标：招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标
邀请招标：招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标
邀请招标应该至少发出三个以上的投标邀请书。

招标代理：
招标代理须具备的条件：
1）、有从事招标代理工作的营业场所和相应资金；
2）、有能够编制招标文件和组织评标的专业能力；
3）、有符合规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。

必须进行招标的项目：
1）、大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；
2）、全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
3）、使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

招标注意事项：
1）、招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件，
以及拟签订合同的主要条款；
2）、招标文件不得要求或者注明特定的生产供应商，以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其它内容；
3）、招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称，数量；
4）、招标人设有标底的，标底必须保密；
5）、招标人应当确定投标人编制投标文件需要的合理时间。

⑵投标
1）、投标文件应当对招标文件提出的实质问题作出回应；
2）、截止日期前提交或者修改标书有效；
3）、投标人小于三个的，招标人应当重新招标；
4）、两个以上的法人可以组成联合体投标，资质以较低资质法人为准；

⑶开标
1）、开标地点应该在招标文件中确定；
2）、招标人主持，应邀请所有投标人参加；
3）、开标过程应记录并存档；

⑷评标
1）、评审委员会人数 >=5，单数，专家人数>=总人数的2/3；
2）、评审委员成员名单在评标前要保密；
3）、向招标人提交书面评标报告，推荐(确定)中标法人；

⑸中标
1）、中标通知书发出之时起，具有法律效应；
2）、中标通知书发出后30日内双方签订合同；
3）、需要报告的，应在中标人确定后的15天之内向有关监督部门递交招投标书面报告；
4）、中标人不得向他人转让中标项目

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