2020区块链白皮书

2020区块链白皮书

背景

• 作为新一代信息通信技术的重要演进，区块链为数据要素的管理和价值释放提供了新思路，为建立跨产业主体的可信协作网络提供了新途径，有望在疫情后全球经济复苏和数字经济发展中扮演越来越重要的作用。
• 一年来，在各级政府和产业届的共同努力下，我国区块链创新持续活跃，产业发展不断提速，区块链和经济社会融合发展取得积极成效，涌现出了一大批新技术、新产品、新应用和新模式。

区块链发展概述

全球|政策项目协同，促进产业发展

• **各国政府加大对区块链产业的战略布局，鼓励技术与政策监管各有侧重。**2019-2020年，全球24个国家发布了专门针对区块链产业发展及行业监管方面的专项政策或法律法规。

• 各国政府积极推进区块链技术项目落地。自2012年至2020年9月，各国政府部门发起或参与的区块链实验项目数量多达236项。

全球|资本热情趋冷，行业回归理性

• **区块链产业投融资交易热度下降。**2017、2018是区块链产业发展最活跃的时期，2019年、2020年全球区块链产业发展有所“降温”，产业投融资金额比2018年均有所下降.
• **全球新增区块链企业数量持续减缓。**虽然全球不断有新增的区块链企业，但增长速度自2018年起逐年放缓。区块链企业主要分布在美国、中国、英国、新加坡、瑞士、加拿大等国家和地区。

全球|多向创新突破，生态稳步构筑

• **全球总体区块链专利申请量仍然呈快速增长趋势，中国保持在较高的增长水平。**2013年至2020年9月。全球区块链发明专利申请量达到3.5万件，授权量达到2165件。我国在申请量和授权量方面均处于领先水平。
• **全球区块链学术研究日趋活跃，核心热点逐渐凸显。**截至2019年，全球区块链相关学术论文发表量为2794篇,2018年起呈大幅上涨趋势。
• **共建国际生态，推动技术应用发展。**与2019年相比，大部分行业组织成员数呈上升势头;但受到组织变动经济形势等因素影响，部分成员数量出现下滑。

我国|政策环境态势利好，各地加速部署应用

• **我国所有省份均已启动区块链相关布局，一线城市发布政策最多。**我国自2017年起，区块链相关政策的发布数量显著提升，其中,2020年上半年发布数量明显增多，已多于往年一年的政策发布总量

  • 我国当前区块链政策口号式引导为主，落地性推动为辅，个别性监管为补。
  • 引导性政策占据主导地位,约为已发布政策的80%;监管性政策较少，仅有7.6%
  • 从区块链政第地域分布来看，仍以沿海、一线地区发布政策居多(如:北上广)
  • 内陆地区城市也希望抓住区块链发展机遇，推动本地经济实现新的增长(如:贵州、重庆、四川）

我国|我国企业规模趋稳，多向开拓应用领域

• **从总体发展阶段判断，我国区块链产业发展与全球其他国家基本保持同步水平。**截止2020年10月，我国网信办已发布四批备案区块链企业名单。备案区块链企业达809家，备案企业主要分布在金融(25%)、供应链金融(11%)、溯源（(10%)等领域。备案区块链企业主要集中在北京、广东、上海、浙江四省。

区块链技术发展态势

区块链技术架构保持稳定，步入技术优化改进期

• 现阶段，由核心技术、扩展技术和配套技术三者组成的区块链技术体系已逐步成形，未来将继续在数据流通、网络规模、技术运维、平台安全等方面创新演进。
• 国密支持成为多数联盟链标准配置。
• 兼顾通信效率与去中心程度的混合型网络成为主流。
• 联盟链偏好高效、确定性的共识机制，多共识支持趋势凸显。
• 合约类型头部效应凸显，Go和Java支持率位列前茅。
• 读写高效的NoSQL数据库成为主流，国内数据库崭露头角。

联盟链将沿着更快速、更庞大、更互通、更安全、更可控方向演进

• 更快速——为业务提供更高吞吐、更快响应，以支撑更广泛场景
  • 为更好的赋能实体经济，不断对区块链技术的吞吐响应提出了更快速的要求。主要从底层数据结构、共识算法优化、提高并行等角度展开技术突破，逐年呈现向上势头，渐渐满足更多大型应用场景。
• 更庞大——扩大区块链节点承载规模，增强网络参与可信度
  • 随着各个行业联盟链涌现，链参与方不断增多，有了几百甚至更大的共识节点规模需求，为实现大规模网络下节点高效共识、增强整体区块链可扩展性，技术产生新的发展思路。
• 更互通——铺开更为广泛互联的区块链生态体系
  • 当前应用落地存在互通问题，跨链技术依然火热，技术选型呈多样化趋势，异构跨链比重增加，业界急需跨链标准。
• 更安全——安全性仍是区块链使用的保障
  • 区块链技术的快速发展逐步进入稳定期后，安全是区块链未来的生命力保障之一。如何围绕物理、数据、应用系统、加密、风险控制等构建安全体系，是目前面临的主要问题。其中，合约安全和隐私保护是安全中的两大焦点。
• 更可控——让技术创新与快速发展更加稳健
  • 平台技术自主可控包括底层技术自主创新、技术可控，同时在核心技术，如加密算法等实现国密化逐渐成为标准配置。软硬件一体机的国内软件兼容，在特殊大环境下也成为新的发展方向。

区块链产业发展态势

区块链产业图谱

• 区块链产业图谱可以分为横向、纵向两个不同维度进行观察。
  • 纵向上，根据所属环节的不同，区块链产业可以分为底层技术、平台服务、产业应用、周边服务四大板块。
  • 横向上，根据参与主体的不同，包括科技公司、初创企业和上市公司等在内的各类企业已先后布局。

产业链条逐渐完善，企业参与多元

• 企业不只聚焦单方面发展，呈现多领域协同发展态势。上游围绕硬件、网络等基础设施，中游涉及软件开发、技术研究以及各类服务平台，下游涉及各类垂直行业等。
• 参与企业类型多样，既涉及ICT领军企业、创新成长型企业，又出现央企、国企等传统行业巨头的身影。

区块链赋能实体经济

• 区块链技术在共享数据、流程和规则中，可服务于生产协同、流通管理、产融管理、数字金融四个经济环节中，穿透企业间关键要素信息。

区块链提升社会治理能力

• 区块链技术的核心作用是驱动政务服务模式变革，其发展愿景切合国家治理现代化需求，并在赋能实现国家治理体系和治理能力现代化中具有独特优势。

区块链基础设施化趋势逐渐显现

• 区块链项目散而乱，主要以行业单独建链为主，存在重复建设、互通难的问题;从成熟度和现状两个角度看，区块链基础设施呈现出与互联网相似发展路径，区块链基础设施化趋势明显。

区块链产业发展趋势

较完备的产业链条和积极活跃的市场主体，为区块链产业融通发展提供了良好的基础。区块链产业在政策扶持、生态构建、平台服务、应用落地以及融合创新等方面呈现积极向好的发展态势。

区块链联盟生态治理

区块链联盟生态呈现层次化发展

• 随着区块链联盟生态持续演化，区块链应用日益丰富，基础设施建设、技术研发、应用布局等环节各方主体协作模式逐渐清晰，形成三类特点不一的区块链产业链运作模式。

区块链监管视图

区块链目前所出现的种种问题既有过去问题的新形式，又有新出现的问题;一方面，需要全球监管深入认识区块链技术，加强相关领域监管;另一方面，需要引入新的监管技术、机构和机制。

区块链发展面临挑战

应用模式与路径需探索

• 公众对于区块链的重要性认知不
• 技术不成熟制约商业应用落地
• 龙头企业带动效应尚末凸显
• 中小企业应用动力不足
• 分布式、合作共赢的商业模式与现有体制机制存在冲突

技术自主创新有待突破

• 区块链系统，都会遇到“性能、安全性、分布式”三个因素的平衡难题
• 区块链跨链互通不仅涉及数据的可信交互，还需实现身份互认、共识转换和治理协同
• 虽然我国专利申请量排名靠前，但开源社区话语权弱，核心技术研发和基础算法方面投入不足

联盟长期治理需求凸显

• 需要有个合理的组织型态，使得包括政府、链条各参与方、技术提供方等在内的利益相关方协同参与推动平台建设

发展建议

政府

发挥统筹协调作用，研判区块链的发展趋势;设立专项基金和出台政策等方式，促进工业区块链区域协同发展。

行业组织

创建政产学研合作交流平台，打造产业协同生态;打造一批工业区块链试点示范项目;发挥行业组织在国际标准、
、行业标准的“抢跑”优势。

企业

区块链企业结合工业需求，开展核心技术攻关;工业企业拥抱新技术，探索和试点新业务模式。

金和出台政策等方式，促进工业区块链区域协同发展。

行业组织

创建政产学研合作交流平台，打造产业协同生态;打造一批工业区块链试点示范项目;发挥行业组织在国际标准、
、行业标准的“抢跑”优势。

企业

区块链企业结合工业需求，开展核心技术攻关;工业企业拥抱新技术，探索和试点新业务模式。